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每一位研究者都希望自己的研究能够通过作者署名得到客观公正的体现，但不幸的是，署名纠纷时有发生，甚至被当作“礼物”赠送。要知道，学术论文的作者归属是非常严肃的伦理问题。作者署名背后，承载了三大关键词：贡献、荣誉和责任。
本文将基于国际医学期刊编辑委员会（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）制定的《学术研究实施与报告和医学期刊编辑与发表的推荐规范》1,2（简称《ICMJE推荐规范》），围绕科学引文索引（SCI）期刊论文中，“谁是作者”、“作者要做什么”的核心问题展开探讨。
点击此处，查看“详解《ICMJE推荐规范》”系列文章的第一篇
头上有“光环”，肩上有担当——
为什么作者署名很重要？
《ICMJE推荐规范》正文首要部分就详细介绍了作者署名的相关规范，足见其在论文发表中的重要性。对论文有实质性智力贡献的人，理应获得应有的作者身份及其相应的学术、社会地位和经济影响；当然，“权利”和“义务”通常是相伴相生的，以下建议旨在确保对文章有实质性智力贡献的人获得作者身份， 并且确保作者知晓，对于已发表的研究他们还承担着义务和责任。
署名如何“对号入座”？
坚持“四项基本原则”
作者署名的“充分且必要”条件
为了明确多少贡献、何种贡献才具备作者署名资格，ICMJE制定了作者署名标准，此4条标准也已被众多国际期刊公认为作者署名的“充分且必要”条件，即：必须同时满足4条标准，才能署名为作者；凡是同时满足4 条标准者，也都应该被确定为作者。那么，4条标准具体包括哪些呢？如下图所示。
ICMJE作者署名标准
作者署名的标准旨在使那些应该得到认可且能够为研究工作负责的人被署名为作者，凡是符合第 1 条标准者，都应有机会参与稿件的起草、审阅及最终定稿。
研究的完成通常是集团队之力，因此，ICMJE鼓励与研究所在单位的同事或合作者共同署名。一些大型研究的团队可仅以团队名称署名，或同时加上作者姓名，如下图所示。
团队署名示例（红框处）
通信作者的职责：掌控全局的Team Leader
通信作者是投稿、同行评议及出版过程中与期刊联系的主要负责人，且全程与作者成员沟通，责任重大。这就意味着，通信作者不仅对研究和论文贡献重大，还必须有能力确保论文在发表过程中能通过重重关卡。
那么，通信作者有哪些主要职责呢？其一，需要负责确保稿件完全达到期刊的管理要求。其二，整个投稿和同行评议过程中，需要及时回答编辑的问题。其三，论文发表后，对于读者对研究工作的评论，应及时回应；一旦受到质疑，期刊会要求提供原始资料或其他信息，通信作者要积极配合。
此外，随着研究形式及合作类型更多样化，对于作者署名分工明细或责任要求更高，为了避免因署名问题而被拒稿，建议一定要先确认好目标期刊的规定，可以先查阅Guide for Authors，如果其中没有提及，可以邮件咨询意向期刊的编辑部（pre-submission inquiry）。
作者之外的贡献者：应予“致谢”
对于研究或文章方面有一定贡献但不完全满足上述4条作者署名标准者，不应被列为作者，但应当被致谢。这些贡献包括：筹得研究资金；对研究团队进行一般监督或提供一般性的行政管理支持；协助写作，技术编辑，语言编辑及校对，负责单独项目但尚不符合作者标准。致谢中应具体说明贡献的类别，且通信作者应取得被致谢者的书面许可文件。
除了做研究、写文章，
作者还有这些不可不知的重要责任
以高透明度，提升文章可信度
读者对于一篇论文的信任度，部分取决于对直接或看似与研究工作相关的作者关系和活动的处理是否透明。这些相关的作者关系和活动，可能导致潜在的以及实际的利益冲突，且两者同等重要。
何谓潜在的利益冲突？当对主要利益（如患者的福利或研究的可靠性）的专业判断可能被次要利益（如经济收益）影响时，就意味着有潜在的利益冲突或偏倚。尽管存在利益冲突并不一定会导致作者、编辑、审稿人的偏向性行为，但客观透明是必要的。常见、也最容易确认的利益冲突是经济关系（如雇佣、顾问、股权或期权、酬金、专利及有偿的专家证言），也是最可能影响期刊、作者及研究本身的可信度。人际关系或对手间的竞争、学术竞争、学术信仰等也可能代表或被认为是利益冲突。
这就是为何ICMJE以及绝大多数国际医学期刊都一致要求作者申报关系和活动的原因，根本目的是通过完整、公开的信息披露，以便读者能够独立判断其是否影响研究和论文的可信度。故意不报告期刊申报表中所述关系或活动属于学术不端行为。
现实情况是，很多作者都不主动披露潜在的利益关系，一方面是不了解哪些属于利益冲突的范畴，另一方面也认为披露可能带来负面影响。为了规范作者公开关系和活动，ICMJE 制定了一份《申报表》。ICMJE 成员期刊以及很多其他期刊都采用此表格，部分期刊也有自己专门的申报表。
申报表应包含以下相关内容：
（1）作者的关系和活动。
（2）研究工作的资助来源，包括资助者名称以及对资助者在以下方面所起作用的解释：研究的设计，数据的收集、分析和解释，报告的撰写，对投稿发表研究报告的限制；或者声明资助者没有参与这些工作或没有对文章发表施加限制。
（3）作者是否获得了研究数据，并解释获取途径的性质和获取范围，以及是否可持续获取。
ICMJE要求作者需要披露的潜在利益关系3
学术“打假”：避免误投，避免引用
3月15日，Nature杂志发表了“Predatory journals and conferences — three drivers”一文4，阐述了掠夺性期刊的总体概况，振聋发聩。“掠夺性期刊”或“假期刊”以收取版面费盈利而非学术为目的，录用并发表几乎所有的投稿，对科研环境造成了极其恶劣的影响。
为了避免误投此类期刊，ICMJE强调作者有责任对于拟投期刊的诚信、来历、做法和声誉进行评估。世界医学编辑学会WAME推荐作者在选择合适的期刊发表文章前遵循“思考、检查、投稿”的步骤，通过以下自查表来识别靠谱期刊；作者也可向科研导师、资深同事和有多年学术论文发表经验的人请教。同时，作者应避免在论文里引用掠夺性期刊或假期刊上发表的文章。
WAME列出的“靠谱”期刊对照自查表5
回应评论与质疑，长期保存原始数据
负责任的辩论、批评和异议是科学的重要特性。有人认为文章发表的那天，真正科学的同行评议才刚刚开始。文章发表后一旦受到质疑，期刊会要求作者提供数据或其他信息，作者有责任配合。ICMJE 认为研究人员有义务保存已发表的结果的原始数据和分析过程至少10 年。且ICMJE鼓励将这些资料保存，以保证其长期可用。
谨遵伦理，是研究者对于受试者的道德承诺
充分保护受试者权益是研究人员和作者的重要职责，是医学伦理的基本要求。首先，所有研究人员都应确保人体研究的实施计划和报告符合 2013 年修订的《赫尔辛基宣言》要求。其二，所有作者都应征求独立的地方、区域或国家审查机构（如伦理委员会、机构审查委员会）批准实施研究。其三，不得在患者未书面知情同意的情况下暴露其隐私。论文中应省略非必要的能识别患者身份的信息。如果已取得知情同意，应在发表的论文中说明。关于知情同意的要求，各期刊作者须知中有具体规定。
确定作者、贡献者及作者排序的最佳时机
最后需要提醒大家的是，如果作者对署名有异议，势必会耽误论文投稿以及发表的进度。因此，最高效、最稳妥的做法是：
在制订研究计划时，PI就基于对研究参与者的工作分配和贡献，对论文署名和排序进行讨论和确定；研究进行期间如有必要，在大家同意的情况下，可对署名进行调整。
随后的论文投稿接收后，期刊可以顺利向作者获取投稿和署名确认，而提早透明的作者之间沟通和明确的责任可以避开署名纠纷。
如果作者在投稿或稿件发表后要求变更署名，无论是调整顺序还是增减作者，都须向编辑做出合理解释，并提交所有署名作者（包括被添加或删除作者）同意变动的签字声明。
《ICMJE推荐规范》作为国际规范，一个专业和有水准的研究团队需要清楚其规定，并确保符合其要求。在作者署名和排序时，需根据确实贡献，将符合ICMJE条件者定为作者，不完全符合者定为贡献者，通讯作者为沟通关键人士。同时，作者还需把关文章的学术准确性、报告完整性以及伦理合规，投稿时避开掠夺性期刊，并做好投稿后的相关沟通工作。为了保持学术公平，作者还需要保证利益冲突的透明性，做好相关申报工作。
看完本文，相信读者对国际医学期刊论文作者署名的条件、作者需要履行的责任和义务都有了全面了解。下篇文章，我们精彩继续，为大家详解如何根据不同的研究类型，来撰写科学实施和规范报告。欢迎持续关注！
参考文献
1.International Committee of Medical Journal Editors .Recommendations for the Conduct，Reporting，Editing and Publication of Scholarly Work in Medical Journals. ICMJE Recommendations Updated May 2022.Available from: http://www.ICMJE.org.
2.张俊彦,于笑天,汪源.《学术研究实施与报告和医学期刊编辑与发表的推荐规范》2021年12月版中译本.
3.How do I submit my disclosure form to the ICMJE. https ://www. icmje.org/ about-icmje/ faqs/conflict-of-interest-disclosure-forms.
4.Elliott T , Puente T . Predatory journals and conferences —three drivers[J]. Nature, 2022, 603.
5.Identifying Predatory or Pseudo-Journals. https: //thinkchecksubmit.org /journals/.
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